Federal Law № 39-FZ "On the Securities Market": Key

Federal Law 39-FZ regulerer forholdet som oppstår i forbindelse med utstedelse og sirkulasjon av finansielle instrumenter, uavhengig av hvilken type utsteder, reglene for etablering og drift av profesjonelle aktører i handelsplattformer. Vi neste vurdere noen av bestemmelsene i den normative handling.

oversikt

Det finnes ulike typer aktivitet i markedet for verdipapirer. Det er utført, vanligvis profesjonelle aktører. For øyeblikket ganske vanlig organisasjoner som tilbyr ulike tjenester til investorer. Den sentrale oppgaven av deltakernes markeds handlinger for å bevare og øke kapitalen. Den etablerer de grunnleggende reglene anses regulering, samt Russlands sentralbank. Det fungerer som en regulator og en nøkkel tilsynsmyndighet.

giverens aktivitet

Det er knyttet til gjennomføring av transaksjoner for kjøp eller salg av finansielle instrumenter. Disse operasjonene, i henhold til 39-FZ "On the Securities Market", utført for egen regning og på egne vegne etter offentlig kunngjøring av verdien av kjøpet engasjement / gjennomføring. Profesjonelle aktører kan opptre strengt definerte fag. Salg / kjøp av obligasjoner og andre finansielle instrumenter gjennomføres av juridiske enheter som er kommersielle enheter, samt offentlige selskaper, dersom vedkommende myndighet fastsatt forskrift om sitt arbeid.

etablering av tilstander

Forhandler aktivitet inkluderer definisjonen:

1. Maksimum / minimum antall finansielle instrumenter for salg / kjøp.
2. Perioden hvor prisen er satt.

I fravær av erklæringen oppført andre vesentlige vilkår, har en profesjonell aktør for å gjøre en avtale for en klient forslag. Når unndragelser, i henhold til 39-FZ "On the Securities Market", til det kan saksøke for håndhevelse av de etablerte krav eller for å kompensere for tap av investoren.

administrasjon

verdipapirforvaltning innebærer transaksjoner i finansielle instrumenter, kontanter brukt for transaksjoner og kontrakter. Å gjennomføre det, som en generell regel som krever en lisens. Unntaket er når kontrollen er kun knyttet til utøvelsen av rettigheter på finansielle instrumenter. Rekkefølgen av transaksjonene regulert av normative handle under vurdering og avtale. I gjennomføringen av aktivitetene til profesjonell deltaker må vise at det fungerer som en kontroll.

Rettigheter og ansvar

Dersom interessekonflikt til en profesjonell aktør og en / flere klienter, som partene ikke var kjent på forhånd, har ført til avtaler som forårsaket skader på sistnevnte er styre forpliktet til å betale erstatning på egen bekostning. Regnes normative handle etablerte juridiske enheter. Spesielt kan en profesjonell aktør i henhold til 39-FZ "On the Securities Market", kjøpe finansielle instrumenter som er ment for kvalifiserte investorer, samt å inngå den aktuelle kontrakten. Hvis du bryter de etablerte regelverket kommer noen negative konsekvenser for faget. Blant dem:

1. En plikt til å gjennomføre de finansielle instrumentene og å avslutte kontrakten, fungerer som deres derivater. Den tilsvarende kravet kunne presentere en Russlands sentralbank eller direkte til kunden.
2. Kompensasjon for skader forårsaket som et resultat av gjennomføringen av finansielle instrumenter, og avslutning av kontrakter.
3. Betaling av renter på mengden av transaksjoner / avtaler signert. Deres størrelse er etablert av Art. 395 av Civil Code. Når den positive differansen mellom inntektene fra salg av verdipapirer / opphør av kontrakter og beløpet utbetalt i forbindelse med kjøp / salg av finansielle instrumenter, renter betalt i mengden av avdekket det.

Påstand om anvendelsen av de relevante effektene av en profesjonell aktør av transaksjoner i strid med kravene i 39-FZ "On the Securities Market" kan reises innen ett år fra datoen for mottak av rapporten av klienten.

tilleggs~~POS=TRUNC

Lederen kan uavhengig bli sendt til retten mot eventuelle krav som følge av gjennomføringen av sine aktiviteter, inkludert den riktige retning som gir eiere og andre sikkerhets holdere. I dette tilfellet vil han pådra seg de relevante kostnader, inkludert stempelavgift og. De blir kompensert fra eiendommen, som fungerer som gjenstand for tillit ledelse. Profesjonell part har også rett til å delegere et annet emne å gjøre transaksjoner. De er utført på vegne av administrator eller bobestyrer. Transaksjoner er gjort på bekostning av eiendommen som er gjenstand for kontrakten. Administrere rett til erstatning. Tilstanden til sin betaling etablert i kontrakten. I tillegg er han berettiget til kompensasjon av kostnader utført av dem under tillit ledelse, på bekostning av den respektive eiendom. Denne retten kan ikke være betinget av mottak av inntekter fra transaksjoner.

plikter

Sysselmannen skal føre protokoll av verdipapirer, som fungerer som objekter av hans aktivitet, samt for hver kontrakt. Etter eget skjønn, implementerer profesjonell aktør alle rettigheter fastsatt i finansielle instrumenter. Kontrakten grenser kan plasseres på kapitalforvaltning. For eksempel vil realiseringen av stemmerett. Hvis den ikke er begrenset til, kontroll handler om eierskap av verdipapirer. I fravær av makt til å utøve stemmerett på generalforsamlingen av innehaverne av finansielle instrumenter og investerings enheter av en profesjonell aktør må gi opplysninger om grunnleggeren av kontrakten for å utarbeide en liste over enheter som har denne evnen. Kommen normative handle etablert og andre oppgaver. Spesielt på anmodning fra grunnleggeren manager gir en indikasjon på depot av gjennomføringen av den første avstemningen.

overføringsagent

Han er tiltrukket av registraren, som opprettholder register over innehavere av finansielle instrumenter for gjennomføring av funksjonene. Entity utfører tilsvarende operasjoner basert på kontrakten og proxy. I løpet av virksomheten av overføringsagenten må vise at de arbeider for og på vegne av justissekretæren, sender de nødvendige dokumenter til interesserte parter.

rettigheter

De er foreskrevet i kontrakten og fullmakt. Involvere interessegrupper har rett til å:

1. Ta dokumentasjon som er nødvendig for å utføre operasjoner i registeret.
2. Tilby registrerte personer og andre påstandene l / s, merknader og annen informasjon levert av registratoren.

plikter

Involverte aktører bør:

1. Ta nødvendige forholdsregler for å identifisere personer som sender inn de dokumenter som er nødvendige for å utføre operasjoner i registeret.
2. Gi tilgang til de poster registrar materialer på hans anmodning.
3. Respektere konfidensialiteten av informasjon som er innhentet i gjennomføring av transaksjonene.
4. Gjennomføre legitimasjon av representanter for registrerte personer.
5. Sertifisere underskriftene til fysiske personer i henhold til regler fastsatt av Sentralbanken.
6. Holde andre krav fastsatt av Sentralbanken.

Beregning av perioden av operasjoner i registeret eller for svikt i gjennomføringen starter fra datoen for de involverte parter til relevant dokumentasjon og myndighet. Den overføringsmiddel og en opptaker i samspill skal utveksle informasjon og materialer i elektronisk form.

Reglene for å gi informasjon

Om emnet av anmodningen, plikter på finansielle instrumenter (utstederen), den nominelle innehaveren av verdipapirer eller den personen som er ansvarlig for sentralisert lagring, må gi listen over eiere. Det er dannet på datoen som er angitt i forespørselen. Utstederen kan opplyse om dette kravet, dersom levering av denne listen er det nødvendig å gjennomføre de forpliktelsene som følger av den føderale lovgivningen. Denne listen er sendt innen femten dager fra datoen for mottak av anmodningen. Hvis datoen satt i forespørselen er senere enn kalenderen for mottakelsen, skal perioden regnes fra datoen som er angitt i innkallingen.

Innhold liste

Eierne av listen må spesifiseres:

1. Vis type (kategori) av finansielle instrumenter og informasjon slik at deres identifikasjon.
2. Utsteder informasjon.
3. Informasjon om eierne av verdipapirer, herunder utenlandske selskaper, som ikke er en juridisk enhet under lovene i det landet der den ble dannet, samt andre enheter som implementerer rettigheter på finansielle instrumenter og personer for hvem de er laget. Informasjon om fortiden kan ikke inkluderes i listen. Dette er tillatt under visse forhold. Spesielt en person som utøver rettigheter på finansielle instrumenter er et forvaltningsselskap for verdipapirfond eller en utenlandsk organisasjon som er involvert i kollektive / kollektive investeringsordninger både uten og med dannelsen av en juridisk enhet, dersom antall deltakere er mer enn 50.
4. Informasjon om personer hvis rettigheter til finansielle instrumenter til Treasury l / s til utstederen, innskudd og andre kontoer, som definert i andre FZ hvis disse enhetene ikke implementere tilgjengelige juridiske alternativer.
5. Informasjon som muliggjør identifisering nevnt i de foregående to avsnitt personer. Listen inkluderer antall aksjer eid av dem.
6. International identifikasjonskode faget utføre registrering av rettigheter til finansielle instrumenter til organisasjoner og enkeltpersoner som er nevnt i kap. 3-4, herunder utenlandske nominee holder og et utenlandsk selskap som har rett til å gjøre overgangen og regnskapsregler.
7. data om personer som ikke kan gi informasjon for dannelsen av listen, samt antall verdipapirer som ingen informasjon ble innhentet.
8. Informasjon om antall finansielle instrumenter som inngår i regnskapet for uidentifiserte fag.

konklusjon

Registerføreren kan kreve at registrerte enheter, og depot - til innskytere hvis de fungerer som nominerte (inkludert utenlandske), formidling av informasjon for å bygge lister for en bestemt dato i utarbeidelsen av de ovennevnte forespørsel. Personen som åpnet kontoen, må gi nødvendig informasjon for inventar. Temaet for gjennomføringen av retten på finansielle instrumenter på vegne av andre deltakere, etter anmodning fra justissekretæren eller depot holde poster, bør sende den forespurte data til å generere en liste over eiere.